“滬港通”公開征求意見 明確禁止暗盤交易

南方日報訊 (記者/郭家軒)近日，中國證監(jiān)會正式就《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)向全社會公開征求意見。據悉，《規(guī)定》明確了交易所、證券交易服務公司及結算機構的職責，對境內證券公司開展滬港通業(yè)務提出原則性要求，明確了滬港通的業(yè)務范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關事項，對投資者保護、監(jiān)督管理、資料保存等提出了相關要求。

其中，《規(guī)定》明確由上交所、聯交所開展滬港通業(yè)務，限于向投資者提供規(guī)定范圍內的股票交易服務和中國證監(jiān)會認可的其他服務；禁止暗盤交易，證券交易服務公司和證券公司或經紀商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉讓服務。

根據《規(guī)定》，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權益；投資者通過滬港通買賣股票，應當以人民幣與證券公司或經紀商進行交收。對違反《證券法》等法律、行政法規(guī)以及《滬港通若干規(guī)定》的，中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會和其他有關國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構，通過跨境監(jiān)管合作機制，依法查處滬港通業(yè)務相關跨境違法違規(guī)活動。